请输入关键字
微信
公众号
老官网入口
TOP
tousu@sczq.com.cn
95381
北京市西城区德外大街115号
400 620 0620
首创证券关于对客户身份信息不完善的账户采取限制措施的公告
2020.09.09

尊敬的投资者:

为了进一步落实监管部门对于账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求,严格履行客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规规定,我司将持续推进客户身份信息完善工作,并对身份信息不完善的客户账户采取相应限制措施。现将有关事项公告如下:

一、客户身份信息范围

自然人客户:姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。  

机构客户:名称、住所、经营范围;依法设立或经营的证照类型、号码和有效期限;法定代表人、负责人、授权办理业务人员、控股股东或实际控制人姓名、身份证明文件种类、号码和有效期限;受益所有人的姓名、地址、身份证明文件种类、号码和有效期限。

二、客户账户限制标准

(一)对于符合以下条件之一的客户,我司将采取的限制措施包括但不限于限制买入、限制卖出、限制资金转出等限制措施。

    1、客户留存的身份基本信息不全或有缺失最近三年内无任何交易、转账记录或业务办理流水,账户无持仓、资产小于100元。

2、客户留存的身份证号码为15位数无股票持仓、资产小于100元。

(二)不满足上述客户账户限制条件,但存在客户身份信息不完整或存疑的,或留存证件已失效的客户账户,我司将对其账户采取限制措施,限制措施包括但不限于资金转出、限制转托管、限制撤指定等限制措施。

三、身份信息完善方式

为避免因身份信息不完善而被限制,请上述需要完善身份信息的客户本人在20201031 日前完成身份基本信息更新。更新方式如下:

1、、持有效二代身份证的个人客户本人可到我公司任一营业网点办理,或登陆我司番茄财富app进行办理,办理路径:登录番茄财富app--我的--业务办理--账户资料修改—重要信息修改。进行资料的完善。

2、持其他类型身份证件的个人客户本人及机构客户(包括产品客户)请在20201031 日前携带有效身份证件及其他相关资料就近到任一营业网点进行更新,我司将为您核实身份基本信息并完成信息补录。

如客户未在本公告规定时间内完成身份基本信息更新的,我司将依据相关法律法规要求,对上述客户账户采取限制措施。

三、执行时间

 我司将从202011 5 日起,对届时仍存在身份信息不完善的账户,分批次开展客户账户限制工作。

四、解除限制方式

如您的账户被限制,可本人凭有效证件到我公司营业网点办理客户账户身份信息完善,解除限制手续,如个人客户使用番茄 APP通过非现场的方式办理,应在办理完成后联系所属营业部解除相关限制。

为了不影响您账户的正常使用,请您及时通过公告里的方式完善基本信息。如有任何疑问,敬请咨询我司各营业网点,或致电我司客户服务热线。感谢您的理解与配合。

特此公告。




                                                                                                                                                                                                       首创证券股份有限公司

                                                                                                                                                                                                            2020年 98