首创证券

首正德盛-规章制度

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司私募投资基金子公司管理规范》等相关法律法规及监管要求,股东审议通过了《首正德盛资本管理有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”),规范了公司的组织和行为

在《公司章程》的指导下,公司建立了《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《投资决策委员会工作细则》、《信息披露管理办法》等规章制度,并将根据实际不断加以充实和完善,促进公司更加规范运作。

为确保各项业务相对独立,防范内幕交易,首创证券有限责任公司已经制定了《信息隔离墙管理办法》,在各个业务之间建立健全了隔离墙制度。为了防范股东和公司之间的风险传递和利益冲突,公司在股东相关规章制度的指引下,制定了《风险控制管理办法》、《防范利益冲突管理办法》等专门制度,确保公司和股东在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作、办公场所、信息系统等方面相互独立、有效隔离,有效防范相关风险。

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