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首创证券番茄1号(052)收益凭证认购协议


首创证券番茄1号(052收益凭证认购协议

(产品代码:SAA332

 

前言

依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》和其他有关法律、法规、规章、以及《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》相关规定,当事人双方就参与收益凭证业务相关事宜,自愿达成如下协议,供双方共同遵守。

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、关于民事合同使用数据电文、电子签名的相关规定,采用电子签名签订的电子签名合同、产品说明书、风险揭示书具有与纸质合同、纸质产品说明书、纸质风险揭示书同等的法律效力。本着提高合同签署效率的目的,当事人双方就《首创证券有限责任公司收益凭证认购协议》(以下简称《协议》)、《首创证券有限责任公司收益凭证产品说明书》(以下简称《说明书》)和《首创证券有限责任公司收益凭证风险揭示书》(以下简称《风险揭示书》)签署事项,经协商达成如下一致意见:

    甲、乙双方同意,甲方通过身份验证登录乙方指定的系统,通过电子签名确认同意接受电子签名协议、风险揭示书的,视为已签署《协议》、《说明书》、《风险揭示书》,与在纸质《协议》、纸质《说明书》、纸质《风险揭示书》文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力,无须另行签署《协议》、《说明书》、《风险揭示书》。

释义

本协议中除非文意另有所指,下列语句具有如下含义:

首创证券/本公司/公司/发行人

首创证券有限责任公司

报价系统

中证机构间报价系统股份有限公司

机构间私募产品报价与服务系统

收益凭证

证券公司发行的、约定本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券。特定标的包括但不限于货币利率、基础商品、证券的价格或者指数

本收益凭证/产品/本产品

发行人当期发行的“首创证券番茄1号(052)收益凭证”

认购协议/本协议/纸质协议/电子协议

指《首创证券番茄1号(052)收益凭证认购协议》及对其的任何有效修订和补充

中国证监会

中国证券监督管理委员会

法定节假日

中华人民共和国的法定及政府制定节假日或休息日(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法定节假日或休息日)

交易日

除周六、周日外或中国法定节假日之外中国境内证券交易所对外营业的任何一天

非交易日

交易日外的任何一天

交易时间

每个交易日的9:00-15:30

上交所

上海证券交易所

深交所

深圳证券交易所

融资融券

证券公司向客户出借资金供其买入证券、出借证券供其卖出的经营活动

约定购回式证券交易

符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来的某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为

股票质押式回购

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易

 

 

 

 

 

一、协议当事人

甲方(投资者)

投资者:__________________      _

证件类型:________________ ______ 证件号码:_________________________

地址:___________________________  联系电话:_________________________

法定代表人:__  _________________  身份证号:_________________________

授权代理人:____________      ___  身份证号:________ ________________

 

乙方(发行人)

证券公司:首创证券有限责任公司

地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E

法定代表人:毕劲松

 

二、产品要素说明

本产品的基本要素包括但不限于金额、存续期限和偿付安排,收益及其确定方式,特定标的及其关联方式,募集资金用途,以《首创证券有限责任公司收益凭证产品说明书》为准。如本协议约定与《说明书》个别条款有冲突的,则适用本协议的约定。

三、声明

1、甲方具有参与收益凭证业务的主体资格,不存在有关法律、法规、规章、规则等禁止或限制其投资证券市场的情形。

2、甲方自愿遵守收益凭证业务有关的法律、法规、规章、规则等规定,以及乙方制定的相关业务规定。

3、甲方保证遵守国家反洗钱的相关规定,并保证参与收益凭证业务资产的来源和用途合法。

4、甲方承诺以真实身份参与收益凭证业务,保证签署本协议时及本协议存续期间向乙方披露或提供的信息和资料真实、准确、完整,不存在任何重大遗漏或误导,前述提供的信息资料如发生任何变更,应当及时书面告知乙方。

5、甲方确认乙方已向甲方对收益凭证业务和本协议内容进行了充分说明,甲方已仔细阅读本协议及《风险揭示书》所有条款及内容的规定,听取了乙方对收益凭证业务交易规则和认购协议内容的充分说明,准确理解本协议及《风险揭示书》的确切含义,特别是责任条款及乙方的免责条款的含义,清楚认识并自愿承担相关风险,并同意接受本协议的约束。

6、乙方已向甲方对《风险揭示书》进行了充分说明,并已向甲方清楚揭示收益凭证业务交易风险,甲方已仔细阅读并签署《风险揭示书》,准确理解《风险揭示书》的确切含义,清楚认识并愿意承担收益凭证业务交易涉及的相关风险。

7、本收益凭证风险评级为低风险(为首创证券内部测评结果),适合于专业投资者及投资者风险承受能力评估为保守型、谨慎型、稳健型、积极型和激进型的普通投资者。如果影响投资者风险承受能力的因素发生变化,投资者应及时完成风险承受能力评估。

乙方已告知甲方且甲方已知晓关于本收益凭证的适当性要素。

8、甲方承诺如违反本条规定的声明与保证所造成的一切后果均由甲方自行承担,如因此给乙方造成损失的,甲方同意赔偿给乙方造成的一切损失。

四、当事人的权利和义务

1、投资者的权利

1)按照认购金额在本收益凭证产品结算后获得投资本金及收益;

2)通过发行人发布的信息知悉有关产品运作的相关信息;

3)按照本协议及《说明书》的约定,参加、退出收益凭证产品;

4)因发行人过错导致合法权益受到损害的,有权得到赔偿;

5)依照法律规定保守在订立及执行本协议的过程中知悉的商业秘密,但是依照法律规定或司法机关、行政机关、证券交易所的要求进行披露的,不视为对保密义务的违反;

6)法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本协议、《说明书》约定的其他权利。

2、投资者的义务

1)投资者应认真阅读本协议、《说明书》及《风险揭示书》,并保证认购资金的来源及用途合法,不得非法汇集他人资金认购本产品;

2)按照本协议及《说明书》约定划付认购资金,自行承担投资本产品应缴纳的有关税金。本产品发行人不承担代投资者扣缴相关税费的义务;

3)法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本协议、《说明书》约定的其他义务。

3、发行人的权利

1)根据本协议及《说明书》的约定,发行本收益凭证产品;

2)根据本协议及《说明书》的约定,停止办理收益凭证产品认购;

3)根据本协议及《说明书》的约定,终止本收益凭证产品;

4)法律、行政法规、中国证监会有关规定及本协议、《说明书》约定的其他权利。

4、发行人的义务

1)在收益凭证发行活动中恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,为投资者服务,保护投资者的合法权益;

2)依照法律规定保守在订立及执行本协议的过程中知悉的商业秘密,但是依照法律规定或司法机关、行政机关、证券交易所的要求进行披露的,不视为对保密义务的违反;

3)按照本协议及《说明书》约定向投资者支付收益;

4)按照有关法律、行政法规、中国证监会、中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司有关规定及本协议及《说明书》的约定,指定注册登记机构办理收益凭证的注册登记及相关手续;

5)在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产或因其他原因不能继续履行发行人职责时,及时向投资者通告;

6)因发行人过错导致收益凭证资产损失或损害投资者合法权益时,应承担赔偿责任;

7)法律、行政法规、中国证监会、中国证券业协会有关规定及本协议约定的其他义务。

五、产品的认购和到期

1、甲方认购本产品确认成功后,其参与申请和参与资金不得撤销。若甲方未能按本协议约定的认购期内足额支付投资本金,则视为认购失败。

2、本次认购产品交易时间按照报价系统的交易时间确定,其中:如遇国家法定节假日或首创证券认为有必要调整交易时间时,可公开发布公告后调整。

3、甲方签署电子签名约定书,同意以电子签名方式签署本协议后,可以登录乙方指定网络系统以自主下单的方式申请参与本产品。甲方乙方完成签署,且甲方按协议约定将参与资金划入指定账户并经登记结算机构确认有效且产品成立后生效。

4、本产品认购期内,认购金额达到产品规模上限或产品认购人数达到上限时,首创证券将停止接受认购申请,首创证券可提前结束认购期。

5、在本产品存续期起始日以前,若首创证券成功扣划投资者全额认购资金,在首创证券宣布产品成立后,则视为投资者认购成功,认购金额在认购期内不计息。如本产品认购期内市场发生剧烈波动,经首创证券合理判断,难以按照本协议的约定向投资者提供本产品的,首创证券有权宣布取消本产品的销售,并公开发布取消产品销售的公告。同时产品发行人将于产品销售取消公告发布后的两个工作日内(含公告发布日)将投资者被拒绝的参与款项退回投资者指定账户,认购期至资金到账日内不计付利息和投资收益。

6、首创证券将按本协议约定的投资收益率核算投资者的投资收益。从存续期到期日(或本产品实际终止日)到资金到账日为资金清算期,资金清算期内不计付利息和投资收益。

六、产品的登记和结算

1、中证机构间报价系统股份有限公司负责本次产品的登记与结算。

2、首创证券为合格投资者开立产品账户,用于记录投资者持有产品的余额及其变动情况。

3、首创证券在有存管资格的商业银行开立专用资金账户并在中证机构间报价系统股份有限公司开立募集资金专用账户,用于存放募集资金和发行人兑付资金。

4、中证机构间报价系统股份有限公司负责办理相关产品资金的清算交收。

七、产品收益计算方法

1、本收益凭证产品的到期收益=投资本金×产品年化收益率×存续期限÷365,以人民币支付,存续期限为起息日(含)起至到期日(不含)的自然日天数。

2、本收益凭证产品的到期收益计算至小数点后2位,小数点后第3位按四舍五入计。

3、本产品合同内涉及的所有日期均采用北京时间。

八、资金用途

1、可用于补充公司运营资金;

2、可投资于自营、资产管理等业务;

3、可投向将包括但不限于融资融券业务、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易等资本中介业务以及创新业务等; 

4、本公司承诺发行本收益凭证所募集的资金应用于符合国家法律法规及政策要求的生产经营活动;

5、本公司承诺在本收益凭证存续期间,若因经营发展需要而变更资金用途,将提前披露有关信息。

九、信息披露

1、本产品销售、存续期间,发行人将及时、准确地进行信息的非公开披露,包括但不限于产品信息、发行结果、兑付情况等内容,投资者可通过机构间私募产品报价与服务系统、发行人指定网站或各销售机构指定方式查询。

2、收益凭证存续期内,首创证券发生可能影响兑付能力的重大事项,包括但不限于发生重大业务风险、涉及重大诉讼或仲裁事项、不可抗力或者意外事件等,可能影响当期收益凭证的本息兑付的,应及时予以披露。

十、偿付保障

1、首创证券经营状况良好,在业务发展的过程中,保持着较高的盈利能力,偿付资金将主要来源于首创证券日常经营所产生的现金流,并以首创证券的日常运营资金为保障。

2、公司资信状况良好,在资本市场上具有较强的融资能力。公司可通过发行短期融资券、次级债等债务融资工具确保本收益凭证按时偿付本金及收益。

3、公司在银行间市场与多家金融机构均建立了长期稳定的合作关系,可根据实际情况综合运用同业拆借、债券回购等多种方式进行融资。

4、畅通的融资渠道为公司日常现金流提供了较好的补充,并为公司偿还本收益凭证提供了有力的支持。

5、如果首创证券发生公司破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结等情形,将在依法处置公司财产后按照一般债权人顺序对收益凭证持有人进行补偿。

十一、提前终止、转让、非过户交易和冻结

1、除本协议另有约定外,首创证券、投资者均无权提前终止。

2、产品存续期间,甲方不得提前赎回。

3、本产品不可转让。

4、针对本产品,首创证券只受理因继承、司法执行以及其他法律认可的财产分割引起的产品非交易过户,对于符合条件的非交易过户申请按登记结算机构的有关规定办理。

5、首创证券有权根据国家有权机关依法要求,对甲方的产品份额进行冻结与解冻。

十二、免责条款

1、因出现水灾、火灾、地震、瘟疫、社会动乱、战争等不能预见、避免或克服等不可抗力情形,或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故,或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素,导致协议任何一方不能及时或完全履行本协议并造成损失的,其相应责任应予免除。

2、遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化的一方应在遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化后尽快通知另一方,双方应积极协调善后事宜。

十三、违约和争议处理

1、有关本协议的签署、效力和争议解决等均适用中华人民共和国法律、法规及其他有关规章、规则。本协议签署后,若相关法律、法规、规章或规则修订的,应按新修订的法律、法规、规章、规则办理,但本协议其他内容及条款继续有效。

2、若本协议双方违反本协议其他约定,给对方造成损失的,须承担赔偿责任。

3、如果首创证券在存续期到期日(或本产品实际终止日)后5个工作日内未足额兑付,首创证券应向投资者支付相应的违约金。逾期付款违约金=应付款×违约利率×逾期天数÷365。若本协议无特别条款约定,则违约利率为中国人民银行活期利率。

4、由本协议引起或与本协议有关的一切争议,双方应尽最大努力协商解决;协商不成,可向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解;经调解仍无法就纠纷达成一致的,任何一方均有权将争议提请中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁,并适用该会当时有效的仲裁规则和有关证券争议仲裁的特别规定。仲裁裁决是终局的,对双方当事人均具有法律约束力。仲裁费由败诉方支付。仲裁地点在北京。因收益凭证业务产生的任何争议、纠纷,与任何第三方无关,甲方无权向任何第三方主张权利或追究责任。

十四、协议的成立、生效和变更

1、本协议在甲乙双方签署后成立。

2、本协议成立后,满足以下条件时生效:发行人从投资者资金账户成功扣划应付金额,且发行人发布成立公告。

3、本协议一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等的法律效力。

4、本协议根据法律、法规、规章、规则的规定,如需修改或增补,修改或增补的内容由乙方在其营业场所或网站以公告形式通知甲方,若甲方在5个工作日内不提出书面异议,则公告内容即成为本协议组成部分。

5、经甲乙双方协商同意,本协议可以通过书面形式加以补充和修改,经补充或修改后的条款将成为协议不可分割的组成部分,与协议本身具有同等的法律效力。

 

 

 

 

 

甲方(投资者)                            乙方(发行人)

 

个人(签字):                             首创证券有限责任公司

 

机构(盖章):                            (盖章)

 

法定代表人或授权代理人(签字):            法定代表人或授权代理人(签字):

 

年   月  日                           年   月  日

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