首创证券

风险揭示书

柜台市场风险揭示书

尊敬的投资者:

    为了使您充分了解柜台交易业务风险,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》等有关规定及监管部门、自律机构的要求,现向您提供《柜台市场风险揭示书》(以下简称“风险揭示书”)。请您认真阅读,仔细核对自身是否具备合格投资者资格,充分了解柜台交易市场以及柜台交易产品的特点及风险,审慎评估自身的经济状况和财务能力,慎重决定是否申请参与柜台交易业务。

    柜台交易业务中存在各类风险,包括但不限于以下内容:

    一、柜台交易业务具有市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险及其他各类风险。

    二、投资者应当根据自身的财务状况、实际需求、风险承受能力、内部制度(若为机构),慎重决定参与柜台交易业务。

    三、柜台交易市场可能因为不可抗力、政策原因、其运营管理者的违法违规行为、运营能力、业务调整等方面的原因,而被迫或自愿关闭,从而导致投资者认购的产品被取消或无法继续在柜台交易市场转让。

    四、投资者应当详细了解柜台交易产品的交易规则及配套制度,并充分理解该交易规则及其配套制度将会依据法律法规、监管政策以及市场运行管理需要等随时进行修订。上述交易规则和配套制度的修订,将可能对投资者认购产品及其交易产生重大影响。

    五、投资者购买柜台交易产品,应当认真阅读产品说明书及有关的信息披露文件,对柜台交易产品信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析,并据此独立判断投资价值,自行承担投资风险。

    六、由于柜台交易产品通常采用做市交易、点击成交、协议成交的交易方式,交易可能不活跃,投资者达成转让的意愿可能无法满足。投资者应充分关注其可能存在无法转让的流动性风险,并由此可能会对投资者造成的损失。

    七、柜台交易因为交易对手本身或其他原因,可能导致清算、交收失败,从而导致交易不成功,给投资者造成损失。

八、柜台交易市场的产品可能具有较高的杠杆效应,可能导致面临全部投资遭受损失的风险;或者采用逐日盯市方式,参与柜台交易业务的投资者可能面临追加资金、强行平仓的风险,投资者需对自身的风险承受能力、信用水平、财务状况有充分的评估。

    九、在柜台交易业务的存续期间,如果因出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、避免或克服的不可抗力情形,可能会给投资者造成经济损失。

    十、在交易存续期间,若投资者存在违约情形,可能导致其被取消柜台交易业务资格。

本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明柜台交易业务的所有风险。您在参与柜台交易业务前,应认真阅读掌握相关业务规则,并做好风险评估与财务安排,确定自身有足够的风险承受能力,避免因参与柜台交易业务而遭受难以承受的损失。

 

 

 

投资者声明:本人/机构对上述《风险揭示书》的内容已经充分理解,承诺本人/机构具备柜台交易业务合格投资者资格,愿意参与柜台交易业务,并愿意承担投资风险可能给本人/机构造成的损失。

 

                                                                                                                      投资者:(签字/盖章)

 

                                                                                                                      签署日期:     年     月     日

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