首创证券

风险揭示书

上海证券交易所退市整理股票交易风险揭示书(2015修订)

 尊敬的客户:

        鉴于投资被上海证券交易所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票(以下简称“退市整理股票”)的风险较大,为了使您更好地了解交易风险,根据《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所交易规则》以及相关退市配套业务规则等规定,本公司特向您提供本风险揭示书,请您仔细阅读,谨慎决策。投资者参与拟终止上市公司股票退市整理期交易面临的风险包括但不限于如下风险:

一、客户在参与退市整理股票交易前,应充分了解客户买卖退市整理股票应当采用限价委托的方式。

二、退市整理股票已被证券交易所作出终止上市决定,在一定期限届满后将被终止上市,风险相对较大。

三 、退市整理股票,自退市整理期开始之日起,在风险警示板的交易期限仅为30个交易日,证券交易所于该期限届满后5个交易日内对其予以摘牌,公司股票终止上市。客户应当密切关注退市整理股票的剩余交易日和最后交易日,否则有可能错失卖出机会,造成不必要的损失。

退市整理股票在风险警示板交易期间全天停牌的,停牌期间不计入上述30  个交易日的期限内。全天停牌的天数累计不超过5个交易日。

四、退市整理股票的交易可能存在流动性风险,客户买入后可能因无法在股票终止上市前及时卖出所持股票而导致损失。

五 、退市整理股票交易实行投资者适当性管理制度 。个人投资者买入退市整理股票的,应当具备2年以上的股票交易经历且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)在人民币50万元以上 。不符合以上规定的个人投资者 ,仅可卖出已持有的退市整理股票。

客户在参与退市整理股票交易前 ,应当充分了解退市制度、退市整理股票交易规定和进入退市整理期上市公司的基本面情况,并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等,审慎考虑是否买入退市整理股票 。

六、按照现行有关规定,虽然上市公司股票被终止上市后可以向证券交易所申请重新上市,但须达到交易所重新上市条件,能否重新上市存在较大的不确定性。

七、客户应当特别关注拟终止上市公司退市整理期期间发布的风险提示性公告,及时从指定信息披露媒体、上市公司网站以及证券公司网站等渠道获取相关信息。

 

特别声明:本《风险揭示书》的提示事项仅为列举性质,未能详尽列明拟终止上市公司股票退市整理期交易的所有风险。

 

特别提示:

投资者在本风险揭示书上签字,即表明投资者确认已知晓并理解《风险揭示书》的全部内容,愿意承担拟终止上市公司股票退市整理期交易的风险和损失。

 

客户本人签字:                    日期:    年  月  日

 

(注:自然人客户,请签字;机构客户,请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字)

 

 

联系我们

  • 全国客服:400-620-0620
  • 投诉邮箱:tousu@sczq.com.cn
  • 公司传真:010-59366281

下载IOS版交易系统

工商备案 可信网站 公安备案

Copyright © 2001-2007 sczq.com.cn, All Rights Reserved.
版权所有 (c) 2002年1月 首创证券有限责任公司 京ICP备14031601号