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首创证券营业部第三季度投资者教育活动动态

 

上海水城路营业部


 


活动主题:


内容简介


 


主要形式:1通过每天股评后段的时间宣传;学习创业板知识及创业板的风险特点。


2)同时在《投资者教育园地》中张贴宣传。


3)另外还在中大户股民中发放深交所《创业板学堂》知识的材料。


4)给中大户股民中发送创业板知识及创业板风险特点的邮件


 


7月份:


 


173宣讲:深交所72关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知。


积极配合深交所通知内容的相关要求,旨在:加强对投资者交易行为的教育、引导和规范。向投资者再次提示的主要内容有:投资者要对自己的风险识别能力和承受能力有清醒的认识。尤其是在中小企业板股票上市首日不要头脑发热;忘记风险;盲目跟风炒作。以避免不必要的损失。


 


2深交所78发布:《关于进一步做好新股上市首日交易风险防控工作的通知》


积极配合深交所通知内容的相关要求。在《投资者教育园地》栏目张贴有关新股上市首日风险控制的投资者教育材料,将其主要内容向客户进行宣传。结合市场形势,通过股评宣讲;发电子邮件;短信等有效方式,向客户认真讲解与宣传新股上市首日交易风险,持续做好相关投资者教育工作。再次提示:炒新需谨慎。勿盲目跟风,以避免损失。还要防范违法违规行为。


 


3.上交所713发布:《关于提醒投资者中远权证即将终止交易的通知》


为维护投资者权益,保证该权证行权的顺利进行,进一步向投资者宣传权证投资知识,充分解释权证交易及行权风险。风险揭示。


 


4.经纪业务总部714下发:


《关于落实投资者适用性管理及做好创业板市场开通相关工作的通知》


我营业部以醒目处张贴受理创业板申请流程与创业板相关风险揭示。根据客户不同需求和特点,我们自61615每天股评中都为客户进行投资者教育工作创业板业务及其风险的培训。还通过多种方式(股评电子邮件、短信等)加强对投资者特别是非现场交易投资者、新入市中小投资者的创业板风险教育和提示工作,及时答复客户有关创业板业务的咨询。增设创业板专栏及创业板专区。介绍包括:客户申请开通创业板流程、风险揭示书及创业板相关知识。


 


8月份:


 


183按照总公司要求:向投资者宣传权证投资知识,充分解释权证交易及行权风险。


《关于提醒投资者中远权证即将终止交易的通知;《正股除权除息对权证价值的影响》。我们在股评中特别提示:在正股出现除权除息时,相应权证的行权价格和行权比例将按照有关的规定进行调整。虽然中远CWB1行权价格下调了和行权比例提高了,但是,这并不意味着中远CWB1的价值变大了。因为,中远航运正股价格也随除权除息而下调。投资者不宜只根据正股除权除息对权证价值的影响而盲目买入或卖出权证,因为其价格除受正股价格影响外,还要受正股价格波幅、权证剩余存续期、市场的供求关系、投资者的心理预期等多个因素影响。应关注正股实际走势以及溢价率等指标变化。投资者在买卖权证前,应确保全面理解这些因素。


 


2810针对深交所:对新股炒作保持高压


股评中专门宣讲:新股过度炒作,价格严重背离价值,扭曲了二级市场的价格形成机制,影响了一级市场的定价基础,损害证券市场平稳和长远发展。再次提醒股民:对少数人通过大笔申报、连续申报、频繁申报、虚假申报等方式拉抬股价、诱导中小投资者跟风介入并以此牟利的行为,要保持高度的警惕和清醒的头脑,理性投资,切勿盲目跟风。一定要树立理性投资的观念,合法合规参与证券交易。


 


3814针对证监会:严防创业板推出后过度炒作


股评中宣讲:下半年证监会将高度关注创业板推出后可能出现的过度炒作、合谋操纵股价、集中持股、内幕交易等方面的风险和违法违规行为。同时,将进一步加大证券违法案件的惩处和曝光力度,重点打击危害较大的内幕交易、上市公司大股东违规占资、虚假信息披露等违法违规行为;加强对可能出现的违法违规行为的预判,及时化解市场风险。


 


4819按照总公司要求:近期风险提示:“明白行权 理性投资”


819股评中专门讲解了:“明白行权 理性投资”。投资者参与权证投资,一定要做好相关知识储备,提高自身的风险识别能力,理性进行投资判断。按照总公司要求,建议:第一,掌握权证的基础知识和产品特点。第二,知悉权证行权的相关知识要点。希望投资者一定要了解所持有的权证的各项行权内容,以做出最优决策,进行有效操作,做一名理性的投资者。


 


9月份:


 


93按照上海证券交易所《关于提醒投资者青啤权证即将终止交易的通知》要求:


向投资者宣传权证投资知识,充分解释权证交易及行权风险。


 


上海共和新路营业部


 


活动主题:沪深交易所基本交易规则以及创业板市场解读


内容简介:


第一部分主要将投资者在交易过程中经常遇到但不甚了解的一些交易规则详细说明和介绍。比如集合竞价规则、时间段、允许撤销与否;新股上市首日无涨跌幅限制交易日中的具体交易规则;沪深交易所委托申报的类别和具体含义;除权()参考价格的计算公式等。


第二部分主要是对投资者较为关心的一些创业板的相关疑问进行解读。


比如:相对主板创业板停牌制度有哪些方面的改进?主要在三方面加以改进:一是披露年度报告、业绩预告等重大事项不实行一小时例行停牌;二是出现异常情况如预计重大事项策划阶段不能保密、市场有传闻且出现股价异动的情况等,公司可主动提出停牌申请或由深交所直接实施盘中停牌;三是要求长期停牌公司每5个交易日必须披露停牌原因及相应进展情况。


创业板在上市公司定期报告披露上有哪些特别要求?首先,采取业绩快报制,提高信息披露的及时性。根据《创业板股票上市规则》(征求意见稿)的规定,预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的公司,应当在会计年度结束后两个月内披露相关会计期间的业绩快报,业绩快报应披露上市公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。
      
其次,强调要披露内控制度检查意见及募集资金专项审核报告。公司报送定期报告时应提交审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见;上市公司仍有募集资金在使用的,公司应当在进行年度审计的同时,聘请会计师事务所对募集资金使用情况出具专项审核报告,并在年度报告中披露专项审核的情况。


 


哈尔滨西直大街营业部


活动主题:反洗钱知识普及专题


内容简介:


我营业部在20093季度,在投资者教育工作方面主要做了一下几方面的工作。


3季度的投资者教育工作中,营业部采用了多种形式,在的三点闭市后,通过每日股市分析后的时间,对投资者进行15-20分钟的证券知识及市场风险、公司业务及发展、各类证券投资产品等知识和存在风险的讲解。把每日的市场解读与证券知识有机的结合起来。


3季度的824日哈尔滨营业部组织了“反洗钱知识普及专题”投资者教育活动。以“反洗钱宣传手册”为蓝本,向投资者讲解国家建立《反洗钱法》等各项法律法规对证券市场的发展的重要意义。及如何发现和防范反洗钱活动的方法和标准。并发放了40份“反洗钱宣传手册”。


3季度营业部根据营业场地的情况,制作了一些漫画式的投资者箴言,悬挂在醒目的地方,给投资者以提示、教育。


同时,在专题活动中,营业部对即将要推出的创业板也进行简要的制度介绍及风险提示,并把创业板与主板市场的不同点进行了对比分析。使投资者对创业板市场有了更加理性的认识。


 


 


深圳吉华路证券营业部


活动主题:茶话会、投资者股市初级教育


内容简介


茶话会是我部长期定期举行的投资者教育活动,七月初至九月中旬,我部每周三1500举办茶话会活动,共举办13期(114期至127期),其中114期至121期延用前期格式,每期内容分为研究机构视点、机构投资策略、机构行业板块研究、吉华路部股票池、上市公司调研等五个部分。其中研究机构视点栏目是我们根据每周经济、政策情况进行分析,结合公司提供资讯材料,以提出总体的投资策略。122期至127期,我们对茶话会进行的改版,把原来WORD文章形式变为PPT制作,更为美观,投资者可更加直观的了解我们的观点。另外,在内容上,我们增加了全球股市和现期货市场的追踪内容。


200972588,在布吉地区证券投资者的热切期待下,首创证券有限责任公司深圳吉华路证券营业部和布吉成人文化学校联合举办的“点股成金”入门教程盛大开幕,并受到参会者热烈好评。


石家庄平安营业部


 


活动主题:认识创业板


内容简介


一、认识创业板:什么是创业板市场?我国为什么要设立创业板市场?创业板在多层次资本市场中处于什么位置?从企业的生命周期看,什么样的企业适合到创业板上市?我国的创业板对行业有限制吗?是不是只有新经济、新模式的企业才能在创业板上市?我国创业板支持处于种子期的风险企业上市吗?创业板与中小板在功能定位上有何区别?创业板与中小企业板在风险特征上主要有哪些区别?在制度设计上,创业板与中小企业板存在差别吗?创业板市场的制度设计有哪些特点?与海外创业板相比,我国的创业板发行标准有什么特色?境外创业板市场的发展情况如何?我国创业板市场在借鉴海外创业板经验和吸取教训的基础上做了哪些安排?二、了解创业企业;三、创业板发行制度介绍;四、创业板信息披露与公司监管;五、创业板投资者适当性管理;六、如何参与创业板投资;七、创业板风险与防范;八、警惕创业板“炒新”风险;九、谨防创业板退市风险等。


 


 


上海零陵路营业部


活动主题:


内容简介:


1、 由于创业板推出临近,协助营销部门开展创业板基础知识普及及宣传工作,使投资者对创业板的性质,同主板、中小板的主要区别,以及投资机会、投资风险的主要特征、性质等等有个全面的了解,强调创业板对投资者有两年交易经验的要求,即两年以上交易经验者开户后,得两天后才能交易,而两年以下交易经验的投资者开户后得5天后才能交易的与主板不同的特别之处。


2、 在每周二股市沙龙向投资者讲解行情发展趋势,在重要拐点向投资者提示转势风险。


3、 向投资者灌输正确的投资理念等等。


4、 由于创业板推出临近,协助营销部门开展创业板基础知识普及及宣传工作,使投资者对创业板的性质,同主板、中小板的主要区别,以及投资机会、投资风险的主要特征、性质等等有个全面的了解,强调创业板对投资者有两年交易经验的要求,即两年以上交易经验者开户后,得两天后才能交易,而两年以下交易经验的投资者开户后得5天后才能交易的与主板不同的特别之处。


5、 在每周二股市沙龙向投资者讲解行情发展趋势,在重要拐点向投资者提示转势风险。


6、 向投资者灌输正确的投资理念等等。


天津世纪大道营业部


活动主题:创业板市场相关知识介绍及风险防范


内容简介


一、创业板与主板的区别:创业板发行条件中的财务指标在量上低于主板首次公开发行条件,在指标内容上参照了主板做法,另外在净利润、营业收入上两个标准符合其中之一即可。


二、交易涨跌幅及停牌制度:创业板涨跌幅比例为20%。在披露年报、业绩报告等重点事项停牌1小时。出现异常情况及重大事项等情况可盘中停牌。要求长期停牌公司每5个交易日须披露停牌原因及相应进展。


三、退市方式:多元化标准;直接退市;快速退市程序等。


四、上市条件:公司股本不少于3000万元;公开发行股票达到公司股份总数的25%,公司总股本超过4亿元的公司,公开发行股份的比例为10%;其他条件;


五、创业板上市后可能产生的风险:公司经营风险;市场系统风险;市场投机炒作风险等;


 


 


 


石家庄新华路营业部


 


内容简介


一、新股提示:1、根据深交所下发的“关于进一步做好新股上市首日交易风险防控工作的通知”要求,针对恢复发行之后的第一次股票上市工作,为提示投资者风险,营业部通过广播及张贴方式进行了警惕“炒新”风险、“新股上市首日投资者参与情况分析”、“研究表明追买新股同样存在风险”等相关资料,通过宣传使投资者了解上市第一天股票追高所存在的风险,打消妄图通过“打新”的投机手段实现暴富的想法,揭示“炒新”的风险,规避所带来的损失;2、根据深交所的通知,对“万马电缆”复牌当日客户交易情况进行监控,提示投资者注意风险;3、根据深交所“关于做好久其软件、神开股份上市首日交易风险防控工作的通知”要求,通过张贴、广播、监控等方式,告知投资者“炒新”风险;4、根据关于做好“亚太股份”等四只新股上市首日交易风险防控工作的通知,通过张贴、广播、短信等方式,告知投资者“炒新”风险;


二、权证提示:


1、及时张贴广播“关于提醒投资者中远权证即将终止交易的通知”,“督促阿胶EJC1认股权证持有人及时行权的通知”,“关于提醒投资者青啤权证即将终止交易的通知”,“关于提醒投资者深高权证即将终止交易的通知”,切实引导、提醒持有人及时参与行权;


2、张贴“近期权证风险提示”,通过分析正股除权除息对权证价值的影响,对比“初始行权价格”和“新行权价格”的计算方法,帮助投资者掌握其中的原理,更好的规避投资风险;


3、在投资者园地张贴“明白行权,理性投资”的提示性文章,通过对实际案例的分析,提醒投资者参与权证投资,一定要做好相关知识储备,提高自身的风险识别能力,理性进行投资判断;


三、创业板风险教育:


1、创业板市场业务开通在即,营业部为做好此项工作,提前着手印制《创业板市场风险揭示书》,并进行宣传,让投资者进一步了解什么是创业板及如何开通创业板交易,同时提示存在的风险,建议投资者正确认识自身抗风险能力,从而做出正确选择;


2、为做好创业板市场业务开通工作,营业部通过在大厅张贴宣传海报、为每名新开户投资者发放创业板宣传册等方式进行宣传,让投资者进一步了解什么是创业板及如何开通创业板交易,同时针对有开通意愿的投资者进行5分钟的风险教育,并进行网络抗风险能力测评,达到测评标准后方可开通,促使投资者在开通之前充分认知自身风险能力,减少风险发生;


3、营业部进一步强调对投资者开通创业板前进行风险教育的重要性,任何人不能随意缩短或更改风险教育流程,必须以严谨的工作态度完成该项工作;


四、其他教育工作


通过短信和现场发放的形式,配合上交所宣传推广“证券大讲堂”,公布网站及课程安排,通过普及证券基础知识、推广新业务新产品等加强投资者风险意识,进一步进行风险教育;


 


成都科华路营业部


活动主题:每周投资咨询沙龙、创业板专题讲座


内容简介


1、在原有基础上,邀请营业部非现场客户参与进来,扩大参会人员范围,取得了良好的效果。


2、开展了为期一周的投资咨询座谈会,分析当前行情及投资技到巧,得到了客户的认可。


3、在创业板推出前,组织客户专场讲解创业板相关知识,揭示创业板风险,指导客户理性参与创业板。


 


 


石家庄栗康街营业部


活动主题:创业板市场投资者教育


内容简介


为了落实创业板市场投资者适当性管理各项要求,我营业部本季度主要围绕着投资者参与创业板的风险和机会等方面的话题展开工作。我们在营业大厅里张贴了深交所引发的参与创业板交易得各类宣传材料,组织股民学习了深交所的“证券教室”课程,定时播放上交所的“证券大讲堂”节目。结合深交所创业板风险教育资料汇编,我们进行了再创造,依据创业板手册内容,我们制作了PPT课件,配以男女声对话学习问答的录音,实现文字声音的同步传播,利用广播系统在营业大厅循环播放。充分利用每天中午、下午闭市后的时间、周末加班时间,甚至营业时间也可以同步播放,在投资者现场交易时,场外交易者来营业部办理业务时都可以听到、看到,以起到充分告知和风险警示的双重作用。经过一段时间的运行,产生了很好的作用。


 


成都高升桥营业部


内容简介(不少于300字):


随着创业板各项准备工作的就绪,我部在提高投资者基础知识方面,本季度着重以创业板为重点进行投资者教育工作。召开了投资者教育工作会,确定由客服部兰红兵负责创业板投资者教育工作的组织和落实,强化营业部95105198服务热线,要求所有工作人员必须熟悉了解创业板市场上市及交易规则,以及开通流程,能详细准确的回答客户的咨询;在投资者园地新增设了创业板专栏,内容包括客户申请开通创业板流程、风险揭示书、创业板相关知识以及深交所投资者服务指引;从20098月起,已授课8次,分类讲解了创业板规则、海外市场动态、风险以及创业企业特点等内容;营业部这期间还充分利用网络、电视、宣传手册、海报等各种渠道、种形式,帮助投资者全面了解创业板规则和创业企业特征,提高风险防范能力和风险意识。


 


岳阳南湖大道营业部


活动主题:基金专项理财知识讲座,创业板知识讲座


内容简介(不少于300字)


一、基金专项理财知识讲座


1、 基金专项理财的概念


2、 一对一基金专户理财


3、 一对多基金专户理财


4、 客户如何申请基金专户理财


5、 基金专户理财需注意的问题


二、创业板知识讲座


1、 创业板的概念


2、 创业板风险揭示


3、 投资者如何投资创业板


4、 创业板开通流程


5、 如何防范“抄新”风险,减少投资的盲目性

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